深交所组织召开保荐机构工作座谈会 研究完善创业板“三创”“四新”判断标准

近日，深交所组织召开保荐机构工作座谈会。深交所有关负责人表示，将不断总结提炼实践中创业板定位审核经验，研究完善创业板“三创”“四新”的判断标准，更好坚守板块定位，严把市场入口关，从源头提升上市公司质量。进一步加强审核能力建设，突出审核问询的针对性和重大性，持续提升审核的质量和效率。

高效推进受理审核工作

会上，深交所围绕如何进一步坚守好创业板定位、提高招股说明书信息披露质量、优化创业板发行上市审核、把好上市企业入口质量关等方面，介绍了近期相关工作进展，并与保荐机构深入交流。来自17家保荐机构的投行相关业务负责人通过现场或视频连线的方式参会，对如何在审核中把握好创业板定位、进一步提高创业板审核质量和效率、继续推进“开门办审核”，提出了很多建设性意见。

与会代表普遍认为，创业板改革并试点注册制以来，深交所按照注册制改革“三原则”要求，坚守创业板定位，高效推进受理审核工作，新增上市公司超过300家，一批科技创新能力强、市场认可度高的高新技术企业、战略新兴产业企业和成长型创新创业企业在创业板上市，市场参与各方获得感显著提升，改革整体效果良好，为经济高质量发展注入新动能。

安信证券副总裁廖笑非表示，创业板试点注册制以来，审核标准和审核流程不断明确，透明度大幅提升，增强了企业和保荐机构对发行审核工作的可预期性。具体到业务操作层面，这不仅有助于保荐机构明确重点推荐哪些企业、时间进度及节奏如何把控，也有利于做好预期管理并拓展业务。

深交所“开门办审核”的理念也提升了创业板的吸引力。“虽然近期因为申报创业板IPO企业数量增加导致审核周期略有延长，但并没有影响企业申报创业板的热情，这也从侧面反映出创业板吸引力正持续增强。”廖笑非说。

坚持“开门办审核”

改革无止境。座谈会上，与会代表表示，试点注册制改革以来，经过共同努力，保荐机构内控水平和业务质量总体有所提升，但面对注册制改革深入推进过程中出现的新情况，面对创业板建设的现实需要，仍然存在一定差距。下一步，要进一步理解注册制改革系统性特征，履行好“第一看门人”主体责任，重点做好四个方面工作。

首先，在前端把好保荐企业质量关。保荐机构需要牢固树立质量优先的发展理念，准确把握板块定位，帮助企业固本培基，推荐规范运作、符合创业板定位的企业上市融资。

其次，压实投行三道防线职责。充分发挥投行项目组、质控、内核的作用，通过独立、专业、扎实的工作基础，切实承担起核查把关责任，加强内部质量控制，防止“带病申报”。

再次，不断提升信息披露质量。切实落实《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》相关要求，减少冗余、模版化、晦涩难懂的信息披露，进一步提高招股说明书信息披露的有效性、针对性和可读性，提升审核问询回复质量。

此外，守牢廉洁从业底线。健全发行人、中介机构廉洁从业内部管理机制，严格执行证券行业廉洁从业有关规定，共同营造风清气正的行业生态。

深交所就创业板注册制审核进一步明确预期。深交所有关负责人表示，将认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，扎实建设好创业板，为实现高水平科技创新、以创新引领高质量发展提供有力支撑。深交所将推进“开门办审核”，进一步畅通与市场主体的沟通交流渠道，总结提炼并公开审核标准，巩固创业板发行上市审核公开透明、预期明确等成效。 【编辑:石睿】

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