中新社北京1月13日电 (记者 陈康亮)中国证监会13日发布消息称,近日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》(下称《办法》),自2023年2月28日起施行。
证监会相关负责人表示,近年来,随着证券公司自营业务、资管业务、场外期权等业务的多元化发展,证券公司经纪业务基础性地位更加突出。同时,随着互联网技术的普及,经纪业务展业形态逐渐变化,线上展业成为主流。客户规模、分支机构和从业人员数量的增加,以及展业模式的转变,对监管提出了新要求,现行监管规则需适应新情况、新问题,进一步完善。
据介绍,《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。
一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”,从事上述部分或全部业务环节,均属于开展证券经纪业务;强调经纪业务属于证券公司专属业务,未经证监会核准持牌展业构成违规。
二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责,切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。
三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责,强化事前、事中、事后全流程管控,并加强出租交易单元管理。
四是保护投资者合法权益。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示,保护投资者知情权;为投资者转户、销户提供便利,不得违反规定限制投资者转户、销户。
五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等,强化证券公司内部管控责任,防范经纪业务风险。
六是严格行政监管问责。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求,违反规定的将依法从严采取措施。《办法》援引证券法、证券公司监督管理条例相关规定,加强对非法跨境经纪业务的日常监管,对相关违法违规行为,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,稳步推进整改规范工作。
上述负责人表示,下一步,证监会将持续加强监管,督促证券公司严格遵守《办法》有关要求,规范开展证券经纪业务,切实维护市场交易秩序,保护投资者合法利益。同时,强化监管执法,从严查处违法违规行为,促进行业持续健康发展。(完) 【编辑:田博群】
这周末,南北方一起红红火火过小年!
如何从“三牺尊”窥见东西方酒器的殊途同归?
公安机关2022年侦办“网络水军”相关案件550余起
帐号永久封禁!“1888万天价彩礼”帖文事件最新进展
中新财评:升腾的烟火气,彰显中国经济活力
危险!中国这一邻国对北约军队敞开大门
里程碑式突破!中国科学家实现化学反应立体动力学精准调控
中新文娱评视频会员投屏需加钱:观众不是养肥再宰的羔羊
拜登“文件门”升级 共和党发起“爆炸性政治对决”?
强冷空气影响中东部地区 华北黄淮有明显雨雪天气
国产“数据粮仓”长啥样?它们是如何建设运营的?
春节多地景区将免费向公众开放 部分景区持续至3月份
车厘子成年货宠儿,它和樱桃差的只是价格吗?
中国成功发射亚太6E卫星
始终坚持人民至上、生命至上——我国三年抗疫实践系列述评之一
喝AD钙奶长大的90后,会为AD钙牙膏买单吗?
春运返程火车票开抢 请收好这份出行指南
警惕!日本首相访美,释放多重危险信号
版权声明
本文仅代表作者观点,不代表本站立场。
本文系作者授权发表,未经许可,不得转载。
本文地址:http://www.shanxidayuan.com/zcjh/caijing/56383.html