证监会：严厉打击利用风水学说预测股市等违规行为

2月24日电 证监会网站24日公开了对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复。答复称，《关于严厉打击风水盲测股市动向的建议》收悉。证监会一贯重视对发布证券研究报告行为的监管，建立了基本完善的制度规则和监管机制，并持续强化日常监管执法，着力提升证券研究报告业务质量和合规水平。

一、聚焦“建制度”主线，建立健全研报业务规则体系

一是法律和行政法规层面，以《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》为制度基础，督促证券公司提升合规水平，增强专业能力，规范开展发布证券研究报告业务。

二是部门规章及规范性文件层面，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》督促证券公司加强内部合规管理，有效防范利益冲突。《发布证券研究报告暂行规定》明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定，要求发布证券研究报告的证券公司应当遵循独立、客观、公平、审慎原则。证券公司应当做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查，署名的证券分析师应当保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。

三是自律规则层面，证券业协会已制定发布《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券分析师参加外部评选规范》等自律规则，要求证券分析师制作发布证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论。下一步，证券业协会将在有关自律规则修订中进一步强调，禁止发布利用玄学预测股市类研究报告。

二、落实“零容忍”要求，持续打击研报违法违规行为

监管实践中，发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务，背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则，违反了法律规定和相关执业规范。

证监会依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施，指导证券业协会对相关责任人员采取了自律监管措施，并督促相关证券公司内部严肃追责。在从严打击违法违规行为的同时，加强现场检查，向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例，重申、强调法规和监管要求，加强警示教育，净化行业生态。

下一步，证监会将从严落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理，严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益。

三、多措并举、形成合力，推动提高研报行业合规水平

加强与公安司法、发改、市场监管等相关部门的沟通协调，发现利用发布研究报告业务编造、传播证券交易虚假信息、利益输送、操纵市场等违法行为的，区分不同情形，采取行政惩戒、依法移送司法机关追究刑事责任等方式，严厉打击证券违法犯罪活动。(中新财经)

尼泊尔读者为何喜欢中国图书？

证监会：严厉打击利用风水学说预测股市等违规行为

这次的新帅，能救得了国足吗？

可惜！面对韩国三大棋手，他差点完成“一穿三”

山东济南出土50余件唐三彩 含天王俑等大型器物

经济观察：税收营商环境不断改善 中国企业底气增

科技部谈ChatGPT：将把人工智能作为新增长引擎

企业造假被部长抓现行，有责任人被刑拘！

竞选北约秘书长，英国前首相约翰逊：好主意！

新漫评：美国霸权“黑手”祸乱世界

台媒：岛内鹌鹑蛋也缺货 佛跳墙食材改鱼丸替代

从“队内选拔”看奥运备战，国乒直通赛为何如此重要？

科技部：我国研发人员总量多年保持世界首位

对话王子文丨走出曲筱绡，走进叶文洁

列车脱轨事故报告出炉 美国小镇已成政治“秀场”

【奋进的春天】一组海报，看春天里奋进的中国

高校书记校长密集调整，他们晋升副部级

多种传染病高发！症状有何不同？一图速览