3月15日，廉洁深圳网公告显示，国信证券股份有限公司(简称“国信证券”，002736)投资银行事业部业务三部原总经理罗先进涉嫌严重违纪违法，目前正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。
而在8年前，罗先进已从国信证券辞职。辞职后一年，罗先进收到证监会2254.95万元罚单，并被终身证券市场禁入。
借他人名义受让、持有股票获利约1080万元
简历显示，罗先进，1965年生，现年58岁，硕士研究生学历，1987年7月参加工作，1997年6月加入中国共产党。
罗先进历任湖北拖拉机厂科研所工程师，湖北证券有限公司投资银行部项目经理，蔚深证券投资银行部高级经理，国信证券股份有限公司投资银行部高级经理、投资银行事业部业务四部总经理、投资银行事业部业务三部总经理。2015年3月辞职。
在罗先进离职一年多后，2016年5月3日，证监会发布了针对罗先进的行政处罚决定书和市场禁入决定书。
经查，罗先进利用其职务便利，在国信证券对任子行网络技术股份有限公司(简称“任子行”，300311)进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出，共获利约1080万元。
具体而言，任子行IPO项目由罗先进承揽。项目进展过程中，任子行董事长、总经理、实际控制人景某军为借助罗先进在证券公司投行部门工作的经验和人脉关系，促进任子行IPO顺利进行，提出将50万股任子行股份低价转让给罗先进作为回报。罗先进以其配偶何某某名义，与景某军签订了一份股权转让及代持协议，约定景某军将50万股“任子行”以每股1元的价格转让给何某某。
任子行在创业板上市后，2013年7月，景某军向罗先进支付了2012年“任子行”的股票分红款4.95万元。2014年4月23日，景某军短信联系罗先进，商谈向罗先进回购代其持有的50万股“任子行”，回购价为每股22.5元，共1125万元。罗先进同意后，指定景某军将回购款分别支付到邓某娥(系罗先进配偶的母亲，已过世，但银行账户仍未销户，由罗先进使用)的招商银行账户以及刘某林(系罗先进朋友)的招商银行账户。景某军向罗先进支付股票分红款及回购上述股份，致罗先进共获利1079.95万元。
证监会表示，罗先进的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，决定没收罗先进违法所得约1080万元，并处以罚款1175万元。
此外，依据《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第3条第(3)项、第4条和第5条第(4)项规定，证监会决定对罗先进采取终身证券市场禁入措施。
证券业反腐在路上
回首过去一年，有多名证券行业从业人员被查处通报。其中不乏监管系统、上市券商等高管人员。
2022年6月2日，证监会网站公布，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、河北省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会会计部原主任王宗成涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。
2022年6月10日，中央纪委国家监委网站发布援引自中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会山东证监局原党委书记、局长冯鹤年涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。
2022年9月16日，据中央纪委国家监委网站消息，国开证券原总裁侯绍泽涉嫌严重违纪违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组纪律审查和山东省滨州市监委监察调查。
2022年9月17日，“南粤清风”网站通报，中国银河证券股份有限公司深圳分公司副总经理、深业上城证券营业部总经理何强涉嫌严重违纪违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和广东省深圳市坪山区监察委员会监察调查。
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