中新社北京3月17日电 (记者 赵建华)中国财政部17日公布,对德勤和华融依法作出行政处罚。
自2021年起,财政部对中国华融资产管理股份有限公司(下称华融)会计信息质量及其审计机构德勤华永会计师事务所(下称德勤)执业质量开展了检查。
经查,华融2014年度至2019年度不同程度存在内部控制和风险控制失效、会计信息严重失真等问题。德勤未充分关注华融多项经济业务实质,未穿透审计底层资产真实状况,对重大投资事项忽略审批合规性,对已识别的异常交易未恰当发表审计意见,未能客观评价企业资产状况,未能准确评估预期信用损失模型参数的合理性,在提供审计服务期间,未保持职业怀疑态度,未有效执行必要的审计程序,未获取充分适当的审计证据,存在严重审计缺陷。
根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》等法律法规,财政部依法作出行政处罚决定。
其中,对中国华融资产管理股份有限公司、华融致远投资管理有限责任公司、华融天泽投资有限公司、华融华侨资产管理股份有限公司、华融国际信托有限责任公司、华融汇通资产管理有限公司、华融瑞通股权投资管理有限公司、华融实业投资管理有限公司分别给予10万元(人民币,下同)罚款的行政处罚。对相关责任人分别给予1万元到5万元的行政处罚。
对德勤总所给予警告;暂停德勤北京分所经营业务3个月;没收德勤北京分所违法所得并处罚款总额21190.44万元,德勤总所承担连带责任。对德勤相关审计报告的签字注册会计师等责任人,分别给予吊销注册会计师证书、暂停执行业务、警告等行政处罚。
对上述处罚决定,当事人有提起行政复议或行政诉讼的权利,但行政复议或行政诉讼期间,处罚决定不停止执行。
财政部强调,将加强财会监督、严肃财经纪律,严厉打击会计审计违法违规行为,从严监管,严厉执法,在依法保护企业和中介机构合法权益的同时,加大执法力度,强化对相关责任人的追责问责,为维护社会公平正义、规范市场经济秩序、保障国家经济安全提供有力支撑。(完) 【编辑:张尼】
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