“应见尽见”破除神秘感 深交所打造“阳光审核”

“在此次申报上市过程中，我们明显感受到，法规和指引更加简洁明确，与审核员的沟通更加多元平等，审核与注册进度更加实时透明。”谈及全面注册制下的发行审核过程时，海森药业负责人3月30日说。海森药业是首批平移至深交所审核的主板企业之一。

过去几年，注册制通过试点先行、先增量后存量的改革路径，先后在科创板、创业板落地生根、开花结果，给发行市场带来了翻天覆地的变化。“公开、透明、高效”成为市场评价注册制成效的关键词。

伴随全面实行注册制渐次推开，近日，深交所开启“三阳光两促进”专项行动，用行动为改革保驾护航，以阳光为注册制赋予新光彩。“阳光”不仅意味着要把“客人”迎进来，为企业提供高效便捷的融资平台、有温度的监管服务；更要让“阳光”照进来，让公权力在阳光下运行，打造透明、廉洁、优质注册制。

深交所表示，为保障全面实行股票发行注册制改革平稳实施，深交所紧紧围绕改革目标，集中开展“三阳光两促进”专项行动，推出20余项具体举措，主要目的是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升，打造透明、廉洁、优质注册制。

完善“预沟通” 减少时间成本

打造阳光审核工程，是深交所此次“三阳光两促进”专项行动的重头戏，这项“工程”旨在于创业板注册制探索建立的阳光化发行审核机制基础上，进一步畅通交易所审核部门与发行人和中介机构的沟通渠道，持续提升审核透明度和可预期性。完善“预沟通”机制是实施这项“工程”的关键举措之一。

“很多拟上市企业对公司是否符合板块定位存在疑问，深交所通过建立‘预沟通’制度在企业申报早期就给出相对明确的答复，可以让企业更有针对性地申报与企业自身匹配的板块，帮助企业节约时间和人力成本。”深交所有关负责人说道。

一位中介机构负责人介绍，企业IPO过程中往往存在一些复杂的股权、会计、产业政策疑难问题，如果前期没有妥善处理，后续不仅要花费大量时间和人力更改，还有可能成为阻碍申报的“拦路虎”。对此，深交所通过“预沟通”机制在申报早期明晰处理方向，而且回复周期仅1至2天，可以高效快速解决企业疑难问题。

感受到便利后，越来越多企业选择通过“预沟通”机制咨询。从数据上看，2022年深交所审核中心接待的“预沟通”单数达到71单，今年一季度预计将达到60单，接近去年全年的数量。

“深交所秉持‘开门办审核’的审核思路，切实有效地为发行人和中介机构的咨询提供了规范、便捷的沟通渠道，帮助发行人和中介机构充分理解审核关注要点，从而更有针对性地履行相关核查程序、披露相关信息。”中信证券有关负责人说道。

破除神秘感 坚持“应见尽见”

“阳光注册制”让审核更有温度。以往，市场对审核机构存在一种固有印象，即负责审核的监管主体是神秘的、冷冰冰的。深交所“阳光审核工程”旨在破除这种神秘感，让市场主体感受到审核的阳光和温度。

“应见尽见”是破除神秘感的关键举措。深交所有关负责人介绍，对于发行人和中介机构的疑问，审核中心一般通过书面沟通、电话沟通、视频沟通等方式回复，对于确有需要当面答疑的情况，坚持“应见尽见”，帮助市场主体高效快速解决问题。

“审核环节中，深交所快速高效反馈了审核意见，并且通过电话沟通、见面会等方式进一步加深对公司业务和财务情况的了解，加速审核过程。”一家创业板电子信息行业公司有关负责人说。

数据显示，创业板改革并试点注册制以来，深交所审核中心累计接待首发在审企业700余次，答疑解惑，回应企业和中介机构关注事项。

值得注意的是，“应见尽见”亦在阳光下进行。“根据规定，审核中心接待发行人或中介机构至少要有两名工作人员同时在场，而且要全程录音录像。”上述深交所有关负责人表示，深交所持续强化接待来访的事前、事中、事后全过程透明。

深交所同时明确对于礼节性拜访不予咨询。此前，深交所发布《发行上市审核业务指南第1号——业务咨询沟通》，明确了不属于咨询沟通事项范围，包括无实质咨询沟通内容，属于礼节性拜访的；打听审核具体进度或者安排、内部会议讨论内容以及能否通过等情形。

阳光是破除神秘感的利器，是质量的保证，审核端阳光化工程的进一步深化，也将带动发行人和中介机构信息披露质量的有效提升。“深交所发行上市审核过程规范、公开、透明，大幅提升了发行上市审核过程的可预期性。我们有理由期待，随着全面实行股票发行注册制的正式实施，一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场将加速到来。”中信证券有关负责人说。 【编辑:邵婉云】

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