3月31日电 据证监会网站31日消息，证监会就《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》公开征求意见。本次修订坚持三个原则。一是兼顾法规的稳定性和适应性，立足补短板，不改变《条例》总体框架结构。二是坚持强化监管、有效监管，落实简政放权、管少管好，提升监管效能。三是统筹好现实需求与长远发展，为监管转型和行业创新预留空间。
《条例(修订草案征求意见稿)》主要内容有六方面。
一是落实新《证券法》要求，取消、调整部分行政许可事项，落实审慎监管原则、提升风险防控主动性，对照《证券法》提高处罚力度。
二是加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求，增强监管力度，规范公司治理。
三是引导行业回归本源、集约经营，走高质量发展之路，培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，建立长效合理激励约束机制。
四是补充业务规则，新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节，针对性完善相关业务规范，促进服务实体经济功能有效发挥。
五是强化合规风控，完善内外部约束机制，突出合规风控全覆盖，强化全面风险管理；补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求，系统规定信息技术制度。
六是优化监管方式，提升监管效能。明确差异化监管原则，完善法律责任设置、提升违法违规成本。(中新财经) 【编辑:于晓】
炎帝神农文化何以凝系今人？
油价迎“两连跌” 车主加一箱油将少花约13元
首秀+回归，刘少林刘少昂主打一个“溜达”
莫高窟真的会消失吗？
张学友：人到60，不会退休
美媒：特朗普将被起诉 成美历史上第一位被刑控的前总统
日赚37亿！六大行净利润齐增，5家不良贷款率回落
公务员招录部分岗位放宽年龄，年轻人机会少了吗？
“贩卖星光”的TVB，直播带货能走出困境吗？
中东缘何掀起“和解潮”？
人这一辈子，一定要去趟武汉！
“北溪”爆炸现场附近的神秘物体竟然是……
部分省考公务员招聘年龄放宽 能否打破35岁门槛引热议
赚嗨了！“三桶油”日挣9.79亿，一家翻番
竞业协议扩大化乃至滥用问题是否存在？记者调查采访
马斯克等千人签署公开信，人工智能开发危及“文明控制权”？
汽车价格战，消费者却“看的多、买的少”？
仿真熊猫玩偶热销，一只价格上千，你会买吗？
版权声明
本文仅代表作者观点，不代表本站立场。
本文系作者授权发表，未经许可，不得转载。
本文地址：http://www.shanxidayuan.com/zcjh/caijing/66051.html
