罚没4.46亿元！证监会出手！开出年内个人操纵市场最大罚单️

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据证监会网站消息，证监会近日公布一则行政处罚决定书，潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票，被没收违法所得共计2.23亿元，并处以相同金额罚款，共计罚没4.46亿元，这一案件刷新了2021年证监会对个人操纵市场行为的罚没金额纪录。

当事人潘日忠1970年出生，居住于山东省莱阳市。经查明，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。

潘日忠采用“集中资金优势、持股优势连续买卖”“在自己实际控制的账户之间进行交易”等多种手段影响股票交易价格和交易量。

其中，2018年12月19日至2019年3月1日，控制使用31个账户，操纵“天铁股份”盈利37450465.10元；

2019年1月14日至2月15日，控制使用32个账户，操纵“嘉澳环保”盈利33644259.05元；

2019年3月14日至4月15日，控制使用42个账户，操纵“鼎捷软件”盈利132804051.90元；

2019年4月1日至5月22日，控制使用49个账户，操纵“瑞普生物”盈利19374218.77元。

证监会认为，潘日忠的上述行为构成“操纵证券市场”行为，具有操纵市场的主观意图，对于当事人提出不具有操纵证券市场的故意，文化程度不高等陈述申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：对潘日忠没收违法所得共计223272994.82元，并处以223272994.82元罚款。