又见券商高管变动！万和证券迎新副总裁，还将继续招兵买马，重点发力这项业务

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走过过渡期最后一年，资管新规于2022年起正式实施。

近日，券商中国记者获悉，地处深圳的中小券商万和证券闻风而动，顺利在2022新年伊始挖来一名副总裁，天风证券资产证券化与REITs业务负责人黄长清正式加盟万和证券，拟进一步发力资产管理业务和资产证券化业务。

券商中国记者获悉，在挂出招聘分管资管业务副总裁的公告8个月后，万和证券终于收到回响，在揽入黄长清后，下一步还将继续充实拓展专业人才，打造具有特色竞争优势的大资管业务（含ABS与REITs）团队。

值得注意的是，2021年11月以来，万和证券分别收到浙江证监局、海南证监局两项监管处罚，2021年分类评级由BBB下调至B级，合规风险被拉起警报。

为此，万和证券表示该公司内部正在开展一场为期半年的内部管理综合治理专项工作，进一步刮骨疗伤，为后续发展奠定基础。

据了解，根据规划，万和证券计划2022年聘请中介机构开展上市前辅导、推进IPO进度。

挖来高管发力资管业务

券商中国记者注意到，早在2021年5月，万和证券就曾发布市场化招聘副总裁的公告，拟向社会公开招聘一名分管资产管理业务和资产证券化业务的副总裁1名。

“黄总是新年后到任的，目前公司高管层面招齐了，后续看公司规划。”万和证券相关人士对记者表示。

实际上，2022年开年以来，不仅万和证券有新高管加盟，国海证券也公告新招聘蒋健和程明两位副总裁，分别分管公司的富管理条线、投行条线。

据了解，此次万和证券新招聘的黄长清于其个人而言，则是职务的晋升，从业务部门负责人到公司副总裁。

中国证券业协会公示信息显示，黄长清在2021年12月31日正式从天风证券离职注销，曾任天风证券资产证券化与REITs业务负责人、恒泰证券金融市场部执行总经理等职务，此前还在恒泰证券、中信证券和第一创业证券承销保荐有限公司任职。

资料显示，万和证券虽然注册地在海南，但却是属于深圳市属国有控股企业，前三大股东分别为深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投资有限公司和深业集团有限公司，分别持股57.01%、24%和7.58%。

对于万和证券资管业务未来发展方向，黄长清在入职感言中表示，将在股东及公司的大力支持下，下一步计划构建大资管平台，以客户为中心，推动“资管+投行”的联动，即以资产证券化为特色，围绕固收、权益等标准化投资，积极拓展公募REITs业务，培育、发展固收+、FOF及另类投资等特色资管业务，构建“资管投资+资产证券化+REITs”三驾马车的一流特色资管业务。

此外，黄长清介绍，万和证券大资管条线（含ABS）在之前团队成员基础上，引入了来自中信证券、华泰联合、方正证券、天风证券等大型或业务领先券商的优秀从业人员，在资产管理、资产证券化、REITs等领域具有非常丰富的实务与创新经验。下一步将进一步拓展专业团队，打造国内一流的、具有特色竞争优势的大资管业务（含ABS与REITs）团队。

内部开展合规治理谋求IPO

值得一提的是，在监管从严之下，万和证券也频频收到罚单，为了进一步提高内部合规意识，加强内部管理，该公司正式开展为期半年的综合治理工作。

2021年12月15日，万和证券收到海南证监局出具的《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，海南监管局指出，万和证券存在“三会”运作不规范、内部制度不健全、内部问责力度不足、分支机构和从业人员管控不严、公司债券业务履职尽责不到位等问题。以上情形反映出该公司的公司治理、内部控制不完善。因此，海南监管局责令该公司限期改正，并记入资本市场诚信信息数据库。

2021年11月8日，浙江监管局也对万和证券也出具了警示函，并记入证券期货市场诚信档案。出具警示函原因在于该公司台州分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。万联证券长期未发现分支机构负责人失联的情况，也未在规定时间内向该局报告。对于分支机构合规内控薄弱和员工的失察管理，万联证券负有直接的管理责任。

对此，万和证券党委书记、董事长冯周让表示，这些违规风险事件对公司平稳发展造成巨大打击，更暴露出目前万和证券在快速发展过程中的诸多问题，其中最为核心的是公司在以往单一业务牌照下形成的管理力量、管理理念、管理能力、管理水平，难以支撑全牌照业务的管理需求的问题。

冯周让认为，未来公司面临的监管环境会越来越严峻，在这样的监管环境下，公司如果不及时加以综合治理，提高管理水平和内控水平，那么公司的发展将无从谈起，甚至将戛然而止。为此，2021年12月24日，万和证券正式召开动员宣导会，经过广泛讨论后，万和证券最终决定以为期半年的时间开展一次全公司的综合治理工作。

万和证券合规总监、首席风险官李毅介绍，此次综合治理工作将对内部管理过程中存在的各项风险，进行梳理自查与优化整改，重点在于压实主体责任、提升内部管理能力、排查化解存量风险、强化全员文化认同，并通过建立长效机制，防范增量风险。

万和证券党委副书记、总裁杨祺表示，自查清单梳理阶段是本次综合治理工作中最基础、最核心、最关键的一环，通过对自查对象、部门的全面覆盖，在梳理中发现问题、分析问题，形成联防联控合力，化解管理的失效和无效。

据了解，万和证券综合治理工作的开展，其根本目的是为后续该公司的壮大与发展奠定更坚实的基础，积蓄更强的发展动能。

冯周让表示，公司实现上市的战略目标不会改变，公司将上市与综合治理专项工作紧密结合起来，在坚定不移朝着战略目标迈进的同时，推动公司不断做大、做优、做强。

根据规划，万和证券计划2022年聘请中介机构开展上市前辅导、推进IPO进度。