南京江北新区国资纪工委：筑牢监督堤坝 让“小制度”发挥大作用

规章制度是各单位管人、管钱、管事的基本依据。健全完善内控制度，严格制度执行，对干部既是“严管”更是“厚爱”。2021年以来，南京江北新区国资纪工委选择以制度为切入口，开展监督检查、督促堵塞漏洞，让“小制度”真正发挥出大作用。

以案促改促治 当好“小郎中”

聚焦身边发生的典型案例以及重点领域失管失控问题，通过建立公开透明的审计业务流程固化岗位职责，明确廉政高压线和审计风险红线。针对审计工作中存在的监管缺位，制定出台了《江北新区财政局选取审计中介机构实施办法》，明确了中介机构选取流程、选取规则、违规处理等内容，使审计中介机构选取流程公开、透明。此外，按照国家审计要求，严格执行审计现场管理、业务审核、质量控制、责任追究等管理制度，认真落实审计工作纪律公示、审计服务回访等监督制度，杜绝“个人自由裁量权”造成的廉政风险。

排查廉政风险 打好“免疫针”

将廉政风险点排查纳入年度纪检监察工作要点，以部门职责和人员岗位职责为基础，细致梳理工作流程和关键环节，针对本部门的风险特征，重点排查具体事项决策、人事任免、项目安排和资金使用以及国有资产管理、工程招投标、物资采购等重要岗位，实现“全覆盖”和“抓重点”有机统一。通过自己找、互相查、领导点、组织审等多种形式，找准、找全、找实廉政风险点。同时，督促各岗位人员做到“三个知道”：知道岗位风险所在，知道防范措施，知道违规的责任后果。

检查制度执行 念好“紧箍咒”

制度的生命在于执行。在国资纪工委牵头制定的本年度十项监督任务中，有多项内容涉及制度执行落实层面的监督检查。牵头对产投集团、建投集团、科投集团、新居集团开展国有企业党组织落实事前决策机制监督检查，发现并反馈相关问题7个，督促进一步防范决策风险，规范管理活动。同时，对新区33个一级预算单位、14个部局政府采购政策执行情况进行检查，对7类16个问题及时予以反馈并限期整改到位。督促对新区22家部局及下属事业单位、产业平台开展“三公经费”使用管理监督检查，进一步贯彻落实中央八项规定精神。

评估制度效果 划好“标尺线”

探索建立制度建设第三方评价和风险评估制度，检验内部管理制度的执行成效，将制度运行结果纳入财政内部工作单元绩效考核评价体系。督促内部工作单元全面梳理制度漏洞、缺失和短板，修订完善制度10项，废止5项，2021年新出台制度17项，助力财政、金融、国资、审计强管理、促规范、提效能。同时，督促各直管国有企业选取不少于1项制度进行执行成效第三方评估，如产投集团组织对公司资金预算管理办法、财务管理制度、合同管理办法等的具体实施情况进行评估检查；建投集团根据内部资金审批管理暂行办法、工程款项支付暂行管理规定组织对公司工程项目资金拨付、使用情况进行评估；科投集团对合作的10家基金开展了绩效评价，2021年基金共收回投资本金和收益2.4亿元，实现募投管退的全生命周期监管。（毛宸）